證券代碼：603328 證券簡稱：依頓電子 公告編號：臨2021-040

本公司及董事會全體成員保證公告內容得真實、準確和完整，并對公告中得虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

重要內容提示：

● 廣東依頓電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“上市公司”或“依頓電子”）于2021年11月23日收到控股股東依頓投資有限公司（以下簡稱“依頓投資”）得通知，其協議轉讓部分公司股份事宜已于2021年11月23日在華夏證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成過戶登記手續。

● 完成過戶登記之日起，公司控股股東由依頓投資變更為四川九洲投資控股集團有限公司（以下簡稱“九洲集團”），公司實際控制人由李永強先生、李永勝先生、李銘浚先生變更為綿陽市國有資產監督管理委員會（以下簡稱“綿陽市國資委”）。

一、股份協議轉讓情況

2021年6月4日，公司控股股東依頓投資及實際控制人李永強先生、李永勝先生、李銘浚先生與九洲集團簽署了《股份轉讓意向書》。公司于2021年6月5日披露了《關于控股股東簽署<股份轉讓意向書>暨公司控股權擬變更得提示性公告》（公告編號：臨2021-021）。

2021年9月8日，公司控股股東依頓投資及實際控制人李永強先生、李永勝先生、李銘浚先生與九洲集團簽署了《股份轉讓協議》，同日，依頓投資簽署了《表決權放棄承諾函之一》、《表決權放棄承諾函之二》。依頓投資擬通過協議轉讓得方式將其持有得上市公司293,741,816股股份，占上市公司總股本得29.42%轉讓給九洲集團，九洲集團擬受讓上述股份。為確保九洲集團取得上市公司控制權，依頓投資擬在《股份轉讓協議（九洲集團）》生效后一個月內向不與其構成關聯方或一致行動人得第三方（包括但不限于資管計劃）轉讓其持有得上市公司50,021,975股股份，占上市公司總股本得5.01%（以下簡稱“向第三方轉讓”），在該5.01%股份完成過戶登記手續前且《股份轉讓協議（九洲集團）》項下得標得股份辦理完畢過戶登記手續后，依頓投資無條件且不可撤銷地放棄該等向第三方轉讓得5.01%股份對應得表決權，直至依頓投資向第三方轉讓該5.01%股份并完成該等股份過戶登記手續；同時，依頓投資自《股份轉讓協議（九洲集團）》項下得標得股份辦理完畢過戶登記手續后不可撤銷地放棄其持有得上市公司45,528,984股股份，約占上市公司總股本得4.56%對應得表決權，直至九洲集團實際持股比例超過依頓投資在本次股份轉讓及向第三方轉讓后實際持股比例得5%以上。公司2021年9月9日披露了《關于控股股東簽署<股份轉讓協議書>及<表決權放棄承諾函>暨公司控股權擬變更得提示性公告》（公告編號：臨2021-028）。

依頓投資為履行與九洲集團所簽署得《股份轉讓協議（九洲集團）》中關于為確保九洲集團取得上市公司控制權，向無關聯第三方轉讓得約定，2021年9 月 27 日，依頓投資與中泰證券（上海）資產管理有限公司（代表“證券行業支持民企發展系列之中泰資管49號單一資產管理計劃”）（以下簡稱“中泰資管計劃”）簽署了《股份轉讓協議（中泰資管）》。依頓投資擬通過協議轉讓得方式將其持有得上市公司50,021,975股股份，占上市公司總股本得5.01%轉讓給中泰資管計劃，中泰資管計劃擬受讓上述股份，轉讓價格為7.65元/股。公司2021年9月28日披露了《關于控股股東簽署<股份轉讓協議>得提示性公告》（公告編號：臨2021-035）。

公司于2021年10月8日召開2021年第壹次臨時股東大會，審議通過了《關于豁免公司實際控制人自愿性股份鎖定承諾得議案》，同意豁免公司實際控制人李永強先生、李永勝先生、李銘浚先生在公司首次公開發行股票期間作出得部分自愿性承諾。公司2021年10月9日披露了《2021年第壹次臨時股東大會決議公告》（公告編號：臨2021-037）。

2021年10月15日，九洲集團收到到China市場監督管理總局出具得《經營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》（反壟斷審查決定[2021]604 號）。公司于2012年10月16日披露了《關于控股股東股權轉讓進展得公告》（公告編號：臨2021-038）。

二、股份過戶登記完成及股份過戶登記完成前后持股情況

2021年11月23日，公司收到依頓投資得通知上述協議轉讓股份已于 2021年11月23日完成過戶登記，前述股份協議轉讓交易各方已收到華夏證券登記結算有限責任公司出具得《過戶登記確認書》。

上述股份過戶登記完成后，九洲集團持有上市公司293,741,816股，持股比例為29.42%，擁有表決權比例為29.42%，九洲集團成為上市公司控股股東。

上述股份過戶登記完成后，依頓投資仍持有上市公司289,354,429股，持股比例為28.98%，擁有表決權比例為24.42%，成為上市公司第二大股東。 上述股份過戶登記完成后，中泰資管計劃持有上市公司50,021,975股，持股比例為5.01%，擁有表決權比例為5.01%，成為上市公司第三大股東。

上述股份過戶登記完成前后，依頓投資、九洲集團、中泰資管計劃得持股情況具體如下：

九洲集團、中泰資管計劃所持公司股份得變動將嚴格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規得規定。

三、備查文件

1、依頓投資出具得《關于完成股份過戶登記暨控股權變更得告知函》。

2、《過戶登記確認書》

特此公告。

廣東依頓電子科技股份有限公司

董事會

2021年11月24日